融易资讯网 11月15日,上海证监局披露对上海华信证券有限责任公司(以下简称“华信证券”)采取责令改正并暂停资产管理业务 经查,华信证券在开展资产管理业务过程中,存在以下违规行为:公司管理的现金管理类
融易资讯网 11月15日,上海证监局披露对上海华信证券有限责任公司(以下简称“华信证券”)采取责令改正并暂停资产管理业务
经查,华信证券在开展资产管理业务过程中,存在以下违规行为:公司管理的现金管理类集合资产管理计划较大比例投资信托资产,信托资产到期日与现金管理类产品开放日不一致,导致多只资产管理计划出现流动性风险。上述情况反映公司未按照审慎经营的原则,融易资讯网,建立健全风险管理与内部控制制度,对资产管理业务的内部控制不完善,应急反应机制不健全,导致无法满足投资者按照资产管理合同进行赎回的要求。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(以下简称《监督条例》)第二十七条第一款的规定。根据《监督条例》第七十条第一款第六项的规定,现责令华信证券改正,暂停资产管理业务六个月。
11月15日,上海证监局披露对上海华信证券有限责任公司(以下简称 华信证券 )采取责令改正并暂停资产管理业务的决定。
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