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无法读取的摩根信函,摩根大通因未正确披露信息被罚3亿多美元

上周五(12月18日)据彭博社报道称,美国最大银行摩根大通(JPMorgan Chase)将向美国证券交易委员会(SEC)支付3亿多美元以了结美国当局的一项指控,该指控因摩根大通未正确披露信息。

摩根大通因未正确披露信息被罚3亿多美元

报道称,SEC在指控提及,在此前长达五年的时间里,摩根大通并未就其如何管理客户资金的许多利益冲突问题正确地向客户作出通知。

SEC表示,在5年的时间里,摩根大通并未正确地告知客户,该行是通过将他们的资金投入到共同基金和对冲基金中去的方式来获取利润的。

SEC宣布,摩根大通已经同意支付2.67亿美元的罚款和追缴款项,另外摩根大通还已同意向这个委员会支付4000万美元以了结其指控。

据悉,在和解协议中,摩根大通承认其在2008年到2013年之间未披露与两个客户资金管理部门——即该行旗下证券子公司和全国性特许银行——有关的信息。

摩根大通解释称,其在其客户通信中省略这些信息并非有意为之的,并称其自那时起以来已经加大了信息披露力度。

据了解,这家总部设在纽约的银行是按资产计算的美国最大银行,业界称西摩或小摩,业务遍及60多个国家,包括投资银行、金融交易处理、投资管理、商业金融服务、个人银行业务等。

(本文转自彭博社,不代表中金网立场。)

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